一、绩效管理·概述与整体流程
1.1 功能定位
绩效管理是 HRM 的核心业务闭环，面向月度 / 季度 / 半年度 / 年度考核场景，提供从指标定义 → 方案模板 → 考核活动 → 评分审批 → 结果归档 → 薪资联动的全流程能力：
- 指标库：企业统一维护考核指标，支持分类树、定量 / 定性、系统自动取数
- 考核方案：可复用的考核模板，自由组合指标、权重、等级规则、三级评分权重
- 考核计划：一次考核活动的实例容器（如「2026-Q3 研发部季度考核」），管理人员范围快照
- 考核任务：落到每位员工头上的考核单，承载三级评分、系统取数、审批流转
- 考核结果：总分、等级、绩效系数的统一查询与导出，可联动薪资核算
1.2 四层模型
| 层级 | 菜单入口 | 解决什么问题 | 类比 |
|---|---|---|---|
| 考核指标 | 人事管理 → 绩效考核 → 考核指标 | 「考什么」——一个个可量化的考核点 | 题库 |
| 考核方案 | 人事管理 → 绩效考核 → 考核方案 | 「怎么考」——指标组合 + 权重 + 等级规则 | 试卷模板 |
| 考核计划 | 人事管理 → 绩效考核 → 考核计划 | 「考谁、考哪期」——活动实例 + 人员范围 | 一场考试 |
| 考核任务 | 人事管理 → 绩效考核 → 考核任务 | 「每人一张答卷」——评分、审批、出分 | 每人的卷子 |
层层向下引用、快照隔离：任务生成时对方案指标做快照，之后方案调整不影响已生成的任务。
1.3 完整业务流程
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① 指标库维护 ──→ ② 方案配置（指标 + 权重 + 等级 + 三级评分权重）
│
▼ 发起考核
③ 创建考核计划（周期 / 时间 / 人员范围）
│ 生成任务（每人一张）
▼
④ 下发评分 ──→ 三级评分（自评 / 上级 / 复核，按方案权重启用）
│ · 定量系统指标自动取数算分
│ · 支持引用他级分数快速代录
▼
⑤ 提交审批 ──→ BPM 流程（计划开启审批时）/ 免审直接生效
▼
⑥ 生效（总分 / 等级 / 系数落定）──→ ⑦ 归档
│
▼
⑧ 考核结果查询 / 导出 / 薪资周期映射联动工资最短上手路径：考核指标建 2~3 个 → 方案配好权重与等级 → 方案列表【更多 → 发起考核】创建计划 → 计划里【生成任务】【下发评分】→ 任务列表【评分】录入 → 【提交审批】→ 审批通过生效 → 【归档】。
1.4 任务状态机
| 状态 | 说明 | 可执行操作 |
|---|---|---|
| 草稿（DRAFT） | 计划已生成、尚未下发 | 计划侧：下发评分、批量作废 |
| 待评分（PENDING_SCORE） | 已下发，等待评分 | 评分、系统取数、提交审批、作废 |
| 审批中（PENDING_APPROVE） | 已发起 BPM 流程 | 流程审批（同意 / 驳回） |
| 已生效（EFFECTIVE） | 审批通过或免审生效，总分等级落定 | 归档、调整、申诉、作废 |
| 已归档（ARCHIVED） | 考核周期关闭，数据只读 | — |
| 已作废（CANCELED） | 异常终止 | — |
审批是否开启由考核计划的「是否审批」开关决定：开启则提交后真正发起 BPM 流程（默认流程 Key：
hrm_performance_assessment），关闭则提交即生效。
1.5 记分规则（重要）
总分采用两级加权平均，满分 100：
- 级别得分（自评 / 上级 / 复核各自）：
Σ(该级每项指标得分 × 指标权重) ÷ Σ(指标权重) - 总分：
Σ(级别得分 × 级别权重) ÷ Σ(启用级别的权重) - 等级与系数：总分匹配方案等级规则区间（
min ≤ 总分 < max）得出等级（如 A/B/C/D）与绩效系数（可用于薪资联动）
三级评分权重（自评 / 上级 / 复核）在考核方案中按需配置，合计须为 100：
- 配
20/60/20→ 三级都评，上级评主导 - 配
0/100/0→ 只评上级分，最简模式（推荐起步用法） - 权重为 0 的级别：界面不显示、提交不校验、计分不参与，三处口径一致
1.6 角色分工
| 角色 | 职责 | 常用页面 |
|---|---|---|
| HR / 考核管理员 | 维护指标、方案、计划，组织评分（可代录），归档 | 考核指标 / 方案 / 计划 / 任务 |
| 部门上级 | 评「上级评分」，确认团队结果 | 考核任务（评分） |
| 员工 | 评「自评分」（启用时） | 考核任务（评分） |
| 复核人 / HR 负责人 | 评「复核评分」，校准结果 | 考核任务（评分） |
| 审批人 | BPM 流程中审批考核结果 | 待办任务 |
当前版本评分支持管理员代录模式：HR 在评分抽屉中切换「本次身份」分别录入三个视角的分数，配合「引用评分」一键带入他级分数再微调，无需三个账号分别登录。
1.7 菜单与权限
- 菜单路径：人事管理 → 绩效考核（考核指标 / 考核方案 / 考核计划 / 考核任务 / 考核结果 / 周期映射）
- 按钮级权限示例：
hrm:perf-indicator:create（指标新增）、hrm:perf-plan:dispatch（计划下发）、hrm:perf-task:score（评分）、hrm:perf-task:submit（提交审批）等，通过角色管理分配 - 单据编码自动生成：指标
IND前缀、方案PFS、计划PLN、任务PA，编码留空即按编码规则流水生成